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大连证监局近日败露的一份行政处罚决定书露馅开云Kaiyun体育全站，一位名叫王芳确当事东说念主因内幕往复“华源控股”被开出罚单，被处以200万元罚金。
大连证监局败露的上述行政处罚决定书露馅，当事东说念主为女性，名叫王芳，1979年12月出身。大连证监局对王芳涉嫌内幕往复“华源控股”行径进行了立案看望，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的权柄。应当事东说念主王芳的条目，于2024年11月14日举行了听证会，听取了王芳过甚代理东说念主的述说和辩说。本案现已看望、办理完结。
行政处罚决定书败露了内幕信息的变成和公开历程：
自2022年底，苏州华源控股股份有限公司（以下简称华源控股）实控东说念主之一李某兴商酌减握公司股份，并向其犬子李某聪（华源控股实控东说念主之一）和华源控股董秘、财务认真东说念主邵某抒发了意向。
2023年上半年，苏州一典老本有限公司职工陆某结子上海岱熹投资搞定有限公司（以下简称上海岱熹投资）形貌司理俞某冬，并驱动为上海岱熹投资张某鹏认竟然形貌寻找投资方，后陆某将该形貌推选给李某聪。
2023年6月30日，上海岱熹投资俞某冬、张某鹏到访华源控股，与华源控股李某聪、邵某会谈，陆某参会。会谈中，上海岱熹投资提议两边可通过成为华源控股鼓舞形式开展联结，并先容了张某鹏认竟然形貌情况。
2023年7月7日至7月8日，邵某、魏某君（上海岱熹投资法定代表东说念主）、俞某冬、张某鹏至驻马店搜检形貌。7月7日，邵某微信奉告华源控股证券事务代表杨某云，因公司可能要进行股权转让，条目杨某云了解下股权转让的要乞降适度。
2023年7月26日，邵某和李某聪疏通与上海岱熹投资的股权转让公约初稿及形貌合伙指标公约。
2023年8月4日上昼，魏某君、俞某冬、张某鹏到访华源控股，李某聪、陆某参会。当日中午，两边在股权转让价钱、受让股份数等方面完毕一致。当日，李某兴与上海岱熹投资签署了《股份转让公约》。
2023年8月6日，华源控股发布《对于本色抵制东说念主之一公约转让公司部分股权暨权益变动的教导性公告》，败露公司实控东说念主之一李某兴于2023年8月4日与上海岱熹投资签署了《股份转让公约》，将其握有的公司16,431,500股股份（占公司总股本的5.20%），以6.96元/股的价钱，通过公约转让的形式转让给上海岱熹投资。
行政处罚决定书以为，上述事项组成《证券法》第八十条第二款第（八）项规矩的紧要事件，属于第五十二条第二款规矩的内幕信息。内幕信息不晚于2023年7月7日变成，并于2023年8月6日公开。华源控股实控东说念主、股权转让东说念主李某兴为内幕信息知情东说念主。
行政处罚决定书还指出，王芳与内幕信息知情东说念主在明锐期内筹商战斗。王芳与李某兴在华源控股同事多年。2023年7月20日9时22分，王芳与李某兴通话。2023年7月28日、7月31日、8月3日两东说念主相鸠合面。
另外，王芳抵制使用“沈某怡”“肖某玉”证券账户。沈某怡证券账户于2023年4月12日在东吴证券股份有限公司吴江震泽证券买卖部开立，深市代码036×××338，资金账户033×××820。肖某玉证券账户于2023年4月12日在东吴证券股份有限公司吴江震泽证券买卖部开立，深市代码036×××738，资金账户033×××821。王芳、沈某怡、肖某玉承认沈某怡036×××338账户、肖某玉036×××738账户应王芳条目开立，开户后交王芳搞定。上述两账户开户技术及开户买卖部雷同，往复“华源控股”使用的IP、MAC雷同。往复手机号码为王芳条目华源控股职责主说念主员办理并交由其使用的号码。
行政处罚决定书指出，王芳明锐期内往复“华源控股”。具体来看，2023年7月28日，“沈某怡”证券账户买入“华源控股”6万股，买入金额43.62万元。8月4日买入“华源控股”33万股，买入金额257.92万元。2023年7月31日，“肖某玉”证券账户买入“华源控股”12万股，买入金额86.84万元。8月4日买入“华源控股”26万股，买入金额202.94万元。
“肖某玉”证券账户于2024年6月6日清空所握有的“华源控股”股票，“沈某怡”证券账户于2024年6月7日清空所握有的“华源控股”股票，两账户系数亏欠8.2916万元。
行政处罚决定书以为，王芳往复“华源控股”行径显著止境。一是王芳往复“华源控股”技术点与内幕信息变成历程过甚与内幕信息知情东说念主筹商战斗技术点基本一致。7月28日上昼9时26分，李某兴与王芳相鸠合面，王芳于当日9时47分至9时49分买入“华源控股”6万股。7月31日上昼9时20分，李某兴与王芳相鸠合面，王芳于当日9时42分至10时03分买入“华源控股”12万股。8月4日中午，华源控股与上海岱熹投资决定股权转让价钱及份额后，王芳于当日13时55分起相接买入“华源控股”共计59万股。二是王芳指使他东说念主新开立证券账户，仅用于往复“华源控股”一只股票，且于明锐期内放量买入“华源控股”，买入意愿刚烈。王芳明锐期内往复“华源控股”行径显著止境，且王芳不可提供合理评释或提供凭证排斥其诳骗内幕信息从事该往复当作。
大连证监局以为，上述行径违背了《证券法》第五十条、五十三条第一款的规矩，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕往复行径。
当事东说念主过甚代理东说念主进行了述说和辩说。不外，经复核后，大连证监局对王芳的述说辩说主张不予接管。
根据当事东说念主违游记径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规矩，大连证监局决定，对王芳处以200万元罚金。
校对：陶谦开云Kaiyun体育全站